华夏银行虚拟货币交易违规

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 卢梦雪 冉学东 北京报道

“这个案例再次表明，在没有恰当披露的情况下发行和出售加密资产证券，投资者将面临高风险。”在美国证券交易委员会（下称“SEC”）正式起诉孙宇晨后，SEC主席Gary Gensler如上表示。

美国当地时间3月22日，SEC列举206条内容指控孙宇晨涉嫌非法销售证券、欺诈和操控市场，并对其使用明星进行推广但隐瞒报酬的事件提出指控。

当天，SEC还对加密货币交易所Coinbase发布警告，称已发现其可能违反美国证券法。对此，Coinbase在公告中说道：“美国加密货币监管环境需要更多指导，而不是更多执法。”

值得注意的是，自FTX破产事件之后，近来SEC对加密货币领域诉讼和指控不断，加密货币交易所Gemini、Genesis、Kucoin、Kraken等均未能幸免。此外，美国近期出台相关政策，对加密行业的强监管态度愈发凸显。

“这一届美国政府对加密货币的态度不够友好。”有业内人士感慨。

206条指控内容

诉讼风波发生当日，与孙宇晨相关的多只代币价格下跌，其中波场的原生代币 TRX下跌13%，火币(HT)、Just(JST)、Sun Token(SUN)下跌幅度也超过了5%。

“SEC的民事投诉只是它对区块链和加密领域知名参与者采取行动的最新例子，我们认为诉讼缺乏根据。”3月23日上午，孙宇晨在社交平台回应该事件称。

孙宇晨（Justin Sun）是波场（Tron）创始人、火币（Huobi）全球顾问委员会成员。美国法庭文件显示，SEC指控孙宇晨涉嫌非法销售证券、欺诈和操控市场。

SEC在新闻稿中表示，其正在起诉孙宇晨、Tron基金会、BitTorrent基金会和BitTorrent（现称为Rainberry）出售代币tronix（TRX）和BitTorrent（BTT），将其描述为未注册的加密资产证券，并进一步指控孙宇晨欺诈性地操纵TRX的二级市场。

“孙宇晨试图通过虚拟交易（洗售）计划，人为增加TRX交易量，让员工在其控制的两个加密资产交易平台账户之间进行了超过60万次TRX虚拟交易。”SEC表示，每日大约有450万至740万个TRX参与了这种洗售交易，这种非法交易所用的资产（TRX）全部由孙宇晨本人提供。

SEC的监管重拳不仅挥向了孙宇晨，Coinbase也于同日收到了通知。SEC警告Coinbase，发现其可能存在违反美国证券法的行为。Coinbase在一份监管文件中表示，此次执法行动将涉及其业务的各个方面，包括现货市场、质押服务Coinbase Earn、Coinbase Prime和Coinbase Wallet。

受此影响，Coinbase股价3月22日盘后下跌10%。

Coinbase于2021年4月在纳斯达克上市，是美国第一家持有正规牌照的比特币交易所，许多加密人士将其上市视为加密货币史上的里程碑事件。

“两年前，SEC详细审查了我们的业务，然后批准了Coinbase上市。Coinbase的资产审查流程非常严格，我们已经拒绝了90%以上资产的上线申请。虽然我们理解这是改革金融体系的一部分，但我们在法律上是正确的，对事实有信心，有机会愿意出庭，以证明SEC在涉及数字资产时根本不公平、不合理。” Coinbase首席执行官Brian Armstrong针对诉讼事件发推回应，表示将继续与世界各地的政府和监管机构合作，致力于制定明确的规则来监管加密货币行业。

“SEC对数字资产的监管框架仍处于起步阶段，需要进一步发展。”孙宇晨在回应中同样表示，渴望与全球各国政府和监管机构合作，致力于建立透明的指导方针以监管加密货币行业。

美国加大加密行业监管

3月23日晚间，稳定币TerraUSD、代币Luna的创始人、韩国加密货币大亨Do Kwon在黑山被捕，数小时后，纽约联邦检察官指控他共谋欺诈、商品欺诈、证券欺诈、电信欺诈和共谋操纵市场。此外，曼哈顿联邦检察官办公室发言人表示，司法部将寻求将Do Kwon引渡到美国。

自FTX破产事件之后，SEC加大了加密货币行业的执法力度，已经对多个加密行业知名参与者和机构展开执法行动，包括加密货币交易所Gemini、Genesis、Coinbase、Kraken、KuCoin，孙宇晨、Do Kwon等。

以KuCoin为例，纽约总检察长办公室的公告显示，KuCoin未在该州注册，但该州用户仍可以在纽约的KuCoin上买卖加密货币，因此诉讼要求永久禁止KuCoin的主体公司在纽约州非法活动，包括提供、销售和购买证券和商品等。

而Coinbase一直较为重视监管合规，此次对Coinbase的执法行动是否透露着美国监管新的信号？

有不具名加密行业人士向《华夏时报》记者表达了他的观点，他认为，作为一家重视监管合规的加密交易所，SEC对Coinbase的执法行动并不意味着美国监管机构加强了对整个加密货币行业的执法力度。

“相反，这可能是监管机构对个别公司或个人的监管行动，以确保加密货币市场的公平和透明。”他表示，近期美国一系列的执法行动，反映了监管机构对加密货币市场的关注和重视。这也提醒了加密货币行业的参与者和投资者，要遵守监管规定，保持合规经营，以确保市场的健康和稳定发展。

3月22日，美国白宫经济顾问委员会发布2023经济报告，第六章专门讨论了数字资产的发展和监管问题，其中公开抨击了数字资产未能实现其最初的承诺，并增加了消费者和整个美国金融体系的风险。

“这引发了监管在保护消费者、投资者和其他金融系统免受与加密资产相关的恐慌、崩溃和欺诈方面的作用的问题。”报告指出。

3月23日，SEC还发布投资者警报，敦促投资者等在加密资产证券方面保持谨慎。

MUSE研究院负责人江金泽认为，近期美国监管的一系列信号将这一届美国政府对加密行业不友好的态度暴露无遗。

“对Coinbase的执法行动虽不至于导致其退市，影响更多的是，类似的项目要怎么办。”江金泽分析认为，SEC说很多项目代币是未注册证券，这意味着代币的发售、交易环节都将受到影响，如一些交易所，以及发行代币的项目方。

“但比特币不存在这个问题，利好比特币。”江金泽表示。